解读《央企合规管理办法》,看懂合规新趋势
时间:2022/5/6 11:52:15     〖  文字:   〗

2022年4月1日,国务院国资委发布了《中央黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规管理办法》的征求意见稿全文,按照其起草说明中的表述,此举是在中央黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 面临的内外部绿巨人app下载秋葵官网日趋复杂严峻,政府对黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 经营行为的监管力度不断加大的背景下,指导黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 加快推进合规管理体系建设。


回溯国企合规监管法律政策的发展历程,不难发现,相同主题的法律政策文件定期就会被更新或完善,而通过追踪这一进程,qksp.ⅴip秋葵二维码可以清晰地看到国家层面对国企合规构建的定向脉络。通过对这些监管政策发展趋向的透析和把握,可以帮助国企准确理解黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规管理的精要,从而构建符合监管要求且富有实效的合规治理方案。


经过几年的试点推行,新管理办法在总结之前合规管理工作的经验基础上,对部分要求进一步细化并提出了一些新要求。


通过梳理对比两份文件,新管理办法体现以下不可忽视的改变,将对国企合规管理的工作产生重大影响:
一、提出实时精准的原则、明确信息化建设的要求
新管理办法提出必须要实时精准落实合规任务,建设信息化合规平台,较之于2018年合规管理指引,这是重大的技术要求变化。为确保合规的及时全面,要求运用大数据、云计算的技术,对重点领域、关键节点开展实时动态监测,用信息化手段将合规要求嵌入流程。


二、明确了合规体系的组织和职责
这是较之于2018年合规管理指引全新的内容,结合过往试点推行中出现的主体与责任不明确的情况,针对性地规定谁领导、谁落实、谁执行、谁监督的问题,从2018年的从事项提醒,转变为从人到事,从人员组织架构中落实,确保黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 内部上下员工均履行合规义务。

值得注意的是,新管理办法增设了三个新岗位与组织:
1. 增设合规第一责任人,由黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 主要负责人担任;
2. 要求黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 内部需要设立合规委员会;
3. 增设首席合规官岗位,由黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 总法律顾问担任并对主要负责人负责。


三、新管理办法为了更好地使合规制度得到真正落实,从部门层面明确了各部门的合规职责
1. 业务部门职责:首次规定了由业务部门负责日常相关工作,明确了合规不仅是法务与合规部门的职责,要求业务部门需要制定本部门领域的合规管理指引及清单、开展合规风险识别与排查等合规实质性工作。同时,要求业务部门应当设置合规管理员,由部门与处室负责人兼任。
2. 牵头部门职责:合规管理牵头部门应配备相适应的专职人员,持续加强业务培训,不断提升合规管理专业化水平。同时境外重要子黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 切实防控境外合规风险。
3. 监督部门职责:纪检监察机构、审计、巡视等部门需会同合规部门、业务部门对黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规管理作全面检查或专项检查。

利用“三道防线”概念梳理合规管理各部门应该承担的职责,将业务部门设为第一道防线,意味着不应再认为合规管理仅是合规管理部的事情,而是需要业务部门、牵头部门、监督部门合力建造黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规管理的铜墙铁壁。
新管理办法的重大改变系在于其无论从人员、还是架构方面都在强调合规的执行与落实,不允许只停留在制度合规、纸面合规的情况。
4. 新管理办法还对全员合规责任作出了新的规定,强调:要求全体员工须依法合规履行岗位职责、接受合规培训,对自身行为承担责任。这也是严防员工的违法行为影响公司的整体合规性,全面杜绝不合规风险。


四、除了以上从人员、部门落实的层面作了详细规定,新管理办法还新规定了详细的合规运行机制
1. 建立合规风险识别预警机制:全面系统梳理经营管理运用中存在的合规风险,并发布预警;由合规部门管理合规风险库,组织业务部门定期更新完善。
2. 建立合规风险应对机制:发生重大合规风险事件,合规委员会统筹领导,最大限度化解风险、降低损失。
3. 建立合法全规性审查机制:建立合法合规性审查机制作为经营管理行为的必经前置程序。对严重违反法律法规或黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 规章制度的经营管理行为实行一票否决制。
4. 建立问题整改、合规举报等机制:从合规制度的复盘调整、完善内部漏洞等方面完善黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 管理机制。
5. 建立合规报告制度与协同制度:重大合规风险事件需要及时向国姿委和有关部门报告。


五、新管理办法还作出以下新的规定
1. 黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 应建立合规管理的评价与追责制度:
合规评价纳入考核,对合规管理情况作为法治建设重要内容,纳入各部门和子黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 负责人的年度综合考核,细化评价指标,再次从根本上调动所有人员的积极性。并且建立个人违规行为记录制度、完善违规行为追责问责机制,并且明确了查处不力的渎职行为责任。
2. 黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 应建立合规文化建设制度:
新管理办法要求黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 领导应开展合规专题学习、法治宣传教育,强化全员守法诚信、合规经营意识,建立常态化的合规培训机制,将合规管理作为必修内容,提升意识。


结语
从以上新管理办法中的制度与内容,qksp.ⅴip秋葵二维码可以非常明显地看到央企合规管理的政策要求趋势:从2018年粗放型的指引到2022年具体化的管理办法。党委、董事会、经理层的职责,业务部门、合规部门、监督部门的职责,以及预警、应对、审查、培训、文化建设、考核、追责等合规制度建设规定,无一例外都对黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规管理提出了“硬要求、真任务”,黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 上下,从领导到基层都需要真正落实黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规管理的各项要求,合力构建黄色软件草莓丝瓜秋葵安卓免费直播 合规文化。

文章来源:康达律师事务所公众号

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